中國證監會海南監管局網站近日公布關于對海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責令改正措施的決定(〔2023〕12號)。

經查，海南鈞達新能源科技股份有限公司(以下簡稱“鈞達股份”，002865.SZ)向證券交易所報送的內幕信息登記材料存在與實際情況不符的情形，不符合《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監會公告〔2022〕17號)第七條第一款的規定。

根據《上市公司現場檢查規則》(證監會公告〔2022〕21號)第二十一條的規定，海南證監局決定對鈞達股份、陸小紅、鄭彤采取責令改正的行政監管措施，并將相關違規行為記入資本市場誠信檔案數據庫。

根據2023年半年度報告，鈞達股份的實際控制人為楊仁元、陸惠芬、徐曉平、陸小紅、徐衛東、陸玉紅、徐勇、陸小文和陸徐楊(各方在鈞達股份治理及運營過程中，互為一致行動人)。陸小紅公司董事長，鄭彤為公司董事會秘書。

相關法規：

《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》第七條：上市公司董事會應當按照本指引以及證券交易所相關規則要求及時登記和報送內幕信息知情人檔案，并保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理上市公司內幕信息知情人的登記入檔和報送事宜。董事長與董事會秘書應當對內幕信息知情人檔案的真實、準確和完整簽署書面確認意見。

上市公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。

《上市公司現場檢查規則》第二十一條：發現檢查對象在規范運作等方面存在問題的，中國證監會可以對檢查對象采取責令改正措施。

以下為原文：

關于對海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤采取責令改正措施的決定

〔2023〕12號

海南鈞達新能源科技股份有限公司、陸小紅、鄭彤：

經查，海南鈞達新能源科技股份有限公司(以下簡稱鈞達股份)向證券交易所報送的內幕信息登記材料存在與實際情況不符的情形，不符合《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監會公告〔2022〕17號)第七條第一款的規定。

根據《上市公司現場檢查規則》(證監會公告〔2022〕21號)第二十一條的規定，我局決定對鈞達股份、陸小紅、鄭彤采取責令改正的行政監管措施，并將相關違規行為記入資本市場誠信檔案數據庫。公司及上述人員要認真汲取教訓，加強內幕信息登記管理，切實提高規范運作意識及履職能力，并于收到本決定書之日起30天內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

海南證監局

2023年10月11日

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